单位文秘网 2020-08-29 16:36:26 点击: 次
2015年四川省证券从业资格考试:金融衍生工具概述试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,投资者A的股利收益率是__。
A.5.96% B.6.43% C.8.98% D.5.08%
2.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
A.政府证券 B.上市证券 C.非上市证券 D.公司证券
3.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人
4.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所将采取__的措施。
A.技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.退市
5. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是__。
A.“未知价”交易原则 B.“已知价”原则 C.“金额申购”原则 D.“份额赎回”原则
6. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2% B.1% C.0.5% D.0.25%
7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A.100 B.200 C.300 D.400
8. 《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。
其中,适用于金额很小,一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。
A.询价采购 B.直接签订合同 C.自营工程 D.国内竞争招标
9. 从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。
A.中国证监会 B.当地政府 C.人民银行 D.民政部
10. 以下不是场外交易市场特征的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B.交易活动呈现非集中性 C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者 D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
11. 拉斯贝尔加权指数是指__。
A.基期加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数
12. 如免疫荧光检查最可能的结果为 A.IgG、C3呈线型沉积 B.IgG、C3呈颗粒状沉积 C.IgA、C3呈线型沉积 D.IgM、C3呈线型沉积 E.以上都不是
13. 英国称证券公司为__。
A.证券有限责任公司 B.投资银行 C.商人银行 D.证券公司
14. 根据我国相关规定,每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的()。
A.50% B.40% C.30% D.20%
15. 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为__。
A.人民币10亿元 B.人民币5亿元 C.人民币1亿元 D.人民币5000万元
16. 某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法)上升,其收益会__。
A.降低 B.上升 C.不变 D.上下波动
17. 可转换优先股可以转换成为普通股或__。
A.另一种优先股 B.公众股 C.国家股 D.流通股
18. 2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A.短期融资债券 B.不动产抵押公司债券 C.可转换公司债券 D.附认股权证的公司债券
19. 在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内;境外 B.境内;境内 C.境外;境外 D.境外;境内
20. 欧洲债券是指借款人__。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
21. 内地企业在香港创业板上市,若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者:由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的__。
A.15% B.20% C.25% D.40%
22. 下列各项属于外部信用增级的是__。
A.超额抵押 B.备用信用证 C.资产支持证券分层结构 D.现金抵押账户
23. 证券投资基金在美国被称为__。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金 D.证券投资信托基金
24. 王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是__。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
25. 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为__。
A.人民币10亿元 B.人民币5亿元 C.人民币1亿元 D.人民币5000万元
26.下列不属于部门规章的是__。
A.《上市公司收购管理办法》 B.《上市公司证券发行管理办法》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《证券法》
27.同场外交易市场相比,证券交易所__。
A.组织方式采取做市商制 B.交易手续简单方便、价格还可协商 C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
28.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。
A.买入并持有策略 B.恒定混合策略 C.投资组合保险策略 D.动态资产配置策略
29.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则交易日挂牌显示的应计利息额为__。
A.1.88 B.1.86 C.1.82 D.1.80
30. 关于上海证券交易所A股送股日程安排,下列说法错误的是__。
A.申请材料送交日为T-5日前 B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C.公告刊登日为T日 D.最后交易日为T+3日
31. 长期衡量通常是将考察期设定在__。
A.2年(含)以上 B.3年(含)以上 C.4年(含)以上 D.5年(含)以上
32. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道,其中占最大比重的是__。
A.退休金计划 B.机构销售 C.投资顾问 D.直销
33. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A.1年 B.18个月 C.2年 D.30个月
34. 发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。
A.6 B.12 C.18 D.36
35. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。
A.独立性 B.综合性 C.专用性 D.公用性
36. 根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经__批准。
A.当地政府 B.财政部 C.国务院证券监督管理机构 D.商业银行
37. 投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略 B.免疫和现金流匹配策略 C.积极的投资策略 D.债券互换
38. 对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收,债券以外的其他证券品种按__计收。
A.5%,10% B.10%,20% C.20%,30% D.30%,40%
39. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A.到期日的9:00 B.到期日前一天的9:00 C.到期日后一天的14:00 D.到期日后一天的9:00
40. 设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为__个月。
A.3 B.4 C.5 D.6
41. 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于__元人民币。
A.5000万 B.2000万 C.1000万 D.1亿
42. 买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__ A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率
43. 在我国,基金日常估值由()同时进行。
A.基金托管人与外部专业机构 B.基金管理人与基金持有人 C.基金管理人与基金托管人 D.基金管理人与外部专业机构
44. 证券从业人员禁止的行为是__。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务 C.以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动 D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
45. 上市公司申请发行新股,最近()个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A.24;30% B.12;50% C.24;50% D.12;30%
46. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的,应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A.本次增资发行的授权文件及附件,如股东大会决议等 B.关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C.简要招股说明材料 D.批准设立股份有限公司的文件
47. 对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的__。
A.40% B.30% C.50% D.20%
48. 股东大会是股份公司的__。
A.法人代表 B.监督机构 C.权力机构 D.决策执行机构
49. 股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A.口头形式 B.自助形式 C.书面形式 D.电脑形式
50. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低。
A.债券基金 B.货币市场基金 C.股票基金 D.认股权证基金
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