单位文秘网 2020-08-31 16:34:44 点击: 次
银行警示教育案例
【篇一:银行警示教育案例】
【编者按】 2012 年司法考试一年特殊时间点。距离 2012 年的司法
考试还有不到 4 个月的时间,在接下来的时间里,广大考生一定要
掌握好备考的节奏,精品学习网司法频道小编为各位整理了今年司
考的重要时间点,以供各位参考。
山西省长治市郊区支行曾是长治市分行多年的盈利大户和先进单位,
也是长治市分行会计工作中最早达总行一级标准的基层行。然而,
就在这耀眼的光环下,原行长李伟伙同金融掮客们,通过伪造客户
印章等非法手段,从 2004 年 7 月至 9 月,非法盗取客户存款 3000
万元,用于投资办厂和支付引资高额利息,给建设银行造成重大资
金风险和声誉损害。
反思这一案件 , 原因是多方面的。
既有内部原因 , 又有外部原因 ; 既有主观原因 , 又有客观原因 ; 既有对
基层领导人监管不力的问题 , 又有业务管理工作基础薄弱的问题。
从当时的实际情况看 , 长期以来,长治市郊区支行形成的 一把手 负
责制,使 一把手 的权力过于集中。
班子成员之间盲目顺从,只讲团结 , 不讲原则 , 互相监督难以形成。
有的员工慑于权威,出于对自身发展和利益的考虑 , 对领导只有服从 ,
谈不上监督。在此案中还有精通会计业务的副科长作帮手 , 能够巧妙
地避开各种检查 , 因而实施的常规检查很难发现。
这样一来对李伟失去了有效的监督,使其一步步走向了犯罪的深渊。
十案十违章 。
有章不循 , 违章操作 , 是发生案件的最主要原因。
从案件中暴露出的问题看 , 长治市效区支行规章制度形同虚设。
【篇二:银行警示教育案例】
警示是党的思想教育工作的重要组成部分 ,是惩治和预防腐败体系中
极为重要的一环。下面是学习啦为大家带来的银行案例警示教育,
希望可以帮助大家。
银行案例警示教育心得体会 1 为了进一步引导全行职工牢固树立 珍
爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪 的意识,县支行组织了全
行员工参观学习了以 16 起典型案件作为 前车之覆、后车之鉴 案防
教材进行警示教育的展览。
案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员,不仅毁了自己的前
程,也损害了国家和人民的利益,以及银行的形象,最终受到了的制裁,走进了铁窗高墙。阅读了王猛、邓永波、袁梅、朱振宇夫妇、
等一些反面警示的案例,对他们犯罪的过程、原因及教训作了:第
一、职员在工作上防范意识差,私欲膨胀,背弃职业操守,使人生
观、价值观偏离了正确方向 ;在思想上道德观念失衡,把手中的权力,
当成了谋取不义之财,谋取私利的工具 ;生活上腐化堕落,踏上了不
归路。第二、管理者疏于管理,基本制度执行不力,管理者未严格
履行,只重发展,不重视内部管理,和责任意识。第三、监督部门
的审查监督不严、部门分工不明确、责任没落到实处。
找到了案件发生的原因,就应该分析如何防止案件发生,我觉得应
该从以下几个方面入手:
一、加强法制学习,增强法制观念,树立风险防范意识。特别是我
们这些新进员工,刚走上工作岗位不久,由于平时疏于学习,对法
律法规知之甚少,思想中罪与非罪、违规与违法的界限十分模糊。
因此,在日常工作中除了加强自身学习外,还要多组织员工学习和
讨论日常工作中涉及到的一些法律法规,增强法制观念,树立依法
教育,应该经常坚持对员工开展思想、道德,及各项业务风险防范
等方面的教育,其次可以采取定期不定期的自检自查、上级检查等
方法,对于一些不良行为,要及时的发现和制止,在追求业务发展
的同时,还要强调员工的思想道德教育。
三、加强制度建设,加大制度执行力度,严禁有章不循、违章操作。
建立和健全制度、监督并重的惩治和预防腐败体系,加大制度的执
行力度,全方位筑牢防范案件风险的屏障,让有章不循、违章操作
无处可循。
此次学习,以案施教,鲜活的案例,发人深省,令人震撼。我们作
为直接接触现金的柜员,更要时刻保持头脑的清醒,筑牢思想的防
线,要深知 君子爱财取之有道 。在日常工作生活中,要树立正确的人生观、价值观和利益观,持有正确的追求、的心态和实在的寄托,
在名誉、职位、报酬、个人利益等方面知足常乐。
银行案例警示教育 2 经过一星期紧张的学习,我逐篇学了案例,真
象书的名字一样 代价 实在太大了,建行的代价,员工的代价足以让
每个人痛心疾首。通过这些案例的学习,能促使我增强自我保护意
识,在平时的小事上在心中筑起 。
沉重的代价是强烈的警示。发生案件不但会给银行造成重大资金风
险和损失,还会严重损害银行的形象 ;发生案件,不但要严惩银行内
部的涉案人员,还要追究相关经办岗位,管理岗位和领导岗位人员
的责任;发生案件,还会对一部分员工的家庭亲情造成伤害。无论案
件对银行造成的损失,还是对员工造成的伤害,都令人为之惋惜。
付出这么大的代价,这与平时的思想意识、工作习惯和的落实是分
不开的,老在一种工作状态下,思想一旦麻痹就让心怀不轨的犯罪
分子有可乘之机。我们的规章制度制定的很全面,很细致,但在具
体的工作中,在实际执行中就打了折扣,没有了风险防范意识,法
制意识更是淡薄,在具体细节上处事的原则性不强,置制度于脑后,
违章操作才付出了如此代价。
俗话说 苍蝇不叮五缝的蛋 。不法分子虽然功于心计,惊心谋划,蓄
意欺骗。从内部看,是银行在经营管理上存在着许多漏洞,有章不
循,违章操作,给犯罪分子以可乘之机,书中的每一个案件,在作
案的每一个细节中,如果能把规章制度放在首位,在某个细节上就
能把漏洞堵上,就不会造成如此重大的 代价 。
特别是在平时的学习中,要坚持以人为本,做耐心细致的思想政治
工作,增强员工抵御不良思想的侵袭,树立正确的人生观,打牢拒
腐防变的思想,以积极心态投身改革,珍惜自己的人生价值和职业
前途,奉公守法,安心本职,勤奋工作。
这些真实案例都是血的教训,也是强烈的警示,我一定要引以为戒,
从思想上认识到,从行为上执行到。
银行案例警示教育心得体会范文 3 xx 月 xx 日上午, xx 分行职工到
xx 县 xx 监狱,进行现场 反腐倡廉警示教育 ,走进监狱的大门,面
对高墙电网,心情感到压抑了许多,在监狱领导的带领下分别参观
了服刑人员的劳动工作区及生活宿舍区,随后听取了三位因职务之
便,挪用公款、收受贿赂而走进监狱服刑人员的献身说法,观看了
母亲到监狱探子的感人录像,最后听取了保定市检察院领导和太行
监狱领导的重要讲话,使我受益非浅,感慨良多。
在经济建设时期,有些党员干部在个人欲望的驱使下逐步淡漠了法
制观念,在权力关、金钱关、美色关、子女关面前前丧失原则,置
党多年的培养教育于不顾,利用职务之便做出有悖于共产党员、人
民公仆的原则和宗旨的事情,迈出了罪恶的步子,把自己送入了地
狱之门,最终身败名裂,甚至是以生命为代价。教训是深刻的、令
人痛心的,前车之鉴,后车之师,我一定要从这些案例中吸取教育,
引以为戒。结合联社当前开展的 五提 活动,我认为,信用社广大党
员干部应带头做到以下几个方面:
一是始终保持良好的学习习惯。学习是每一名党员干部的必修课,
只有不断加强学习才能提高自身素质和能力,不学习思想就无法进
步,能力就无法提高,领导方法就无法改进,做出的决策也就不可
能正确。一些党员干部在学习上总是静不下心来,总是以工作忙为
借口,推三阻四,走形势主义,结果是 只闻学习响,不见学习水平
涨 。许多东西只有静心研读,才能有所思,有所获。活生生的事实
还告诉我们,不学习,思想就得不到改造,心就不静,心不静,欲
望就容易膨胀,就拒绝不了诱惑,一遇到诱惑就容易乱了方寸,就
容易被诱惑的绳索绊倒。因此,党员干部必须要经常认真学习,从
书本上学,从实践中学,学到真本领,努力做一个新时期优秀的党
员干部,为农村信合事业做出自己的贡献。
二是始终保持廉洁自律的行为规范。两袖清风,清正廉洁,这是每
一名干部最基本的行为准绳。党一直教育我们要廉洁奉公、严格自
律,经常向大家敲警钟。党员干部不廉洁,不仅会使党在群众中的形象受到扭曲和破坏,而且会使党、国家和人民的利益受到损害。
有些党员干部并非学识不高,能力不强,就是因为未能廉洁自律,
最后走向犯罪。因此,我们一定要树立正确的世界观、人生观和价
值观,牢记全心全意为人民服务的宗旨,自重、自律、自醒,排除
非份之想,常怀律己之心,常修为官之德,始终保持共产党人的浩
然正气。
三是要始终保持艰苦奋斗优良传统。近年来,有一部分党员干部,
淡忘了艰苦奋斗作风,贪图享受,热衷于追求个人和小家庭的安乐,
抛弃党纪法规,贪污腐化,走上犯罪的道路。我们一定要引以为戒,
要继续发扬艰苦奋斗的作风,恪守党的宗旨,提倡勤俭节约,反对
铺张浪费,始终不渝地保持和发扬艰苦奋斗的优良传统。
警示教育带给我们的思考是沉重的,留给我们的教训也是极其深刻
的。在新的条件下,领导干部面临的诱惑和考验还很多,我们一定
要经常打扫头脑中的灰尘,就像我们每天都要洗脸和照镜子一样,
做到坦然做人,扎实做事,警钟长鸣,拒腐防变。
看过银行案例警示教育心得体会的人还看了:
【篇三:银行警示教育案例】
银行业是一个特殊的行业,合规经营是其稳健运行的最根本要求。
银行柜面每一个业务流程上的一个细微的风险点没有把控好,都将
对业务治理、风险管理以及银行的发展带来不良后果。因此,做好
银行柜面业务的风险防控工作,是银行业务发展中刻不容缓的事情。
近期,根据《总行 2015 年运营条线合规文化建设活动指导意见》,
我行组织开展了 案例警示教育 活动,通过学习,并结合平时在工作
中的实际情况,我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识
有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会,
也是对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、加强业务知识学习,提升合规操作意识
没有规矩不成方圆 ,身为网点一线员工,切实提高业务素质和风险
防范能力,全面加强柜面营销和柜台服务,是我们临柜人员最为实
际的工作任务。
加强合规操作意识,并不是一句挂在嘴边的空话。有时,总是觉得
有的规章制度在束缚着我们业务的办理,在制约着我们的业务发展,
细细想来,其实不然,各项规章制度的建立,不是凭空想象出来产
物,而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的,只有按
照各项规章制度办事,我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器,每一项制度
都是一个机器零件,如果我们不按程序去操作维护它,哪怕是少了
一颗锣丝钉,也会造成不可估量的损失,各项制度的维护和贯彻是
要*我们广大的员工严格执行。规章制度的执行,不是某一人来执行
的,而是要一个集体相互制约、监督来实施的。
二、避免疏忽大意,防患于未然
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因,特别是有些柜员
觉得特别熟练的业务更加容易引起错帐抹帐交易,一味地追求效率
而不认真审核输入内容的准确性。开户时户名录入错误,汇款业务
金额,日期,姓名,账号,西联汇款收汇人姓名,出生年月和有效
期等极易录入错误,而且错了有时也比较难以发现。取款操作成存
款造成了自己短款,如能及时发现还好,待客户离开之后才发现就
会造成严重的后果,这些都是有实际的案例的。所以我们办理业务
的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确
的情况下才提交。员工除了要加强自身职业道德及底线意识的教育,
一定要严格审查单位结算经办人员身份,严格落实大额支付电话核
实制度。
三、增强规章制度的执行,提高防范意识
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