单位文秘网 2020-09-09 10:15:05 点击: 次
一、加强学习,强化风险合规意识。作为一名银行员工,遵守合规是最为基本的一项职责与义务。但是,简单的合规二字做起来却是相当不易。有人抛弃了它,结果发生了悲剧。一开始,对遵守合规的不重视,合规意识淡薄,认为违规了几次也没有什么事之后更加肆无忌惮。然后一次次越过监管的底线、踩到规章的红线、碰到违法违规的高压线,最后坠入犯罪的深渊,酿造一生不可挽回的悲剧。
“无知不代表你可以无畏”,触碰了三线,同样要接受处罚和法律的判决。因而,认真学习法律法规、管理要求、合规文化、职业道德等方面制度文件便十分重要。它让你懂得哪些是合规的,哪些是不能触碰的底线,用制度及文件的条条框框去束缚和警示员工的行为。同时,加强对反面典型案例警示教育的学习,它更能给人一种强烈撞击的警惕感,强化员工的合规意识和理念,提高对违规操作的敏感性。
二、遵章守纪,树立良好职业操守。好的职业规章制度能让人养成为好的工作习惯。《员工职业操守》是建行员工从业履职的基本规范,有利于员工在服务客户时树立和保持热情服务的良好形象,也有利于提升员工自身的职业素质和道德水准,更利于员工在日常工作中养成良好的合规操作习惯。然而,有些员工一旦没能坚守自己的职业操守,面临他的便是法律的制裁。
例如:某银行办公室主任,利用职务便利,挪用资金X笔,共计人民币X万元,并将资金用于做生意、借贷他人等方面,至案发时未予归还,判处有期徒刑五年。就是在金钱的诱惑下,没能做到依法合规,遵章守纪,严重违反建设银行规章制度、危害建设银行资产。然而,类似的案例还有很多,这就要求我们员工要做到忠于职守、诚实守信;依法合规、遵章守纪;廉洁从业、亲友回避等基本原则,提升员工高尚的职业操守。
三、防微杜渐,筑牢违规风险防线。工作的每一细节都应该注意风险,严格遵守相关业务管理规定。如:在做好重点业务环节要求的规定动作,但是实际上未按要求完成产品销售双录工作,造成销售过程记录缺失。在反洗钱、问题整改、安全保密等工作中,应做好客户的尽职调查和具体措施处理。但工作人员泄露客户信息事件屡见不鲜。
又比如商户管理方面的“三亲见”,亲见申请资料原件,核查原件和复印件是否一致,亲见商户的经营场所,亲见商户开展经营活动。但实际情况有些是因为完成业绩任务需要、工作
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